Cumplimiento

Asesoramos a empresas de distintos tamaños para que adopten valores, principios y normas de conducta, e inicien su proceso de transformación cultural y ética. Los ayudamos a construir una reputación sobre bases sólidas y duraderas, y a realizar negocios viables y sostenibles y un gobierno corporativo de calidad a largo plazo.

Creemos que esto sólo es posible actuando con integridad y transparencia, bajo el lema de “hacer lo correcto”, sin importar la importancia del negocio que nos ocupa, y en cumplimiento de la normativa aplicable.

Nuestro trabajo consiste en entender cómo opera la organización, su alta dirección, mandos intermedios y posiciones operativas, y sus vínculos hacia el exterior con contratistas, proveedores, consultores y cualquier otro socio comercial que trabaje con la organización directa o indirectamente.

Esto nos permite desarrollar un mapa de riesgos y abordar estrategias para gestionarlos, según el perfil de la empresa. A partir de ahí, ayudamos a establecer y diseñar el marco de cumplimiento, desarrollar el manual de cumplimiento, realizar capacitaciones para crear conciencia entre la gerencia y el personal, ayudar a implementar el marco en las unidades comerciales y asistir en el monitoreo del marco de cumplimiento.

Ayudamos a los clientes a establecer equipos de Cumplimiento y brindamos pautas para construir los procesos relevantes. También brindamos apoyo en materia de investigaciones y recolección de pruebas.

Enfocados en las industrias bancaria, fintech y de criptomonedas, también ofrecemos los siguientes servicios:

Cumplimiento

Servicios de asesoramiento sobre cumplimiento
Gobierno Corporativo
Desarrollo del Código de Ética y Conducta
Políticas antisoborno y anticorrupción
Desarrollo de procesos de onboarding para el cumplimiento

Riesgo

Evaluación de riesgos
Gestión de riesgos
Medidas de atenuación
Diseño de Matriz de Riesgo
Mapeo de productos y servicios

Fraude

- Políticas y procedimientos antifraude
- Red Flags y alertas